作者:Scott Gearity
-最初发表于 World ECR环球app下载安装地址出口管制和制裁的杂志
本文是一系列文章的第一篇，这些文章将探讨美国的出口管制如何适用于美国以外的地区，以及出口管制改革如何影响非美国企业.
根据我的经验，作为出口合规培训学院(出口合规培训学院)的讲师，我帮助那些负责让非美国公司遵守美国法规的人, 我发现将这一具有挑战性的主题分解成小块是很有帮助的. 本文介绍了《环球app下载安装》下的分析，概述了再出口商在达成美国再出口决定时应采取的步骤.
第一步:你是谁?
In this step, 还有接下来的两个, 但很快就会发现，在美国境外遵守美国的出口管制，不仅与在美国国内一样具有挑战性, 但实际上这更令人费解. 有几个问题，美国公司从来不必考虑，但对非美国公司却至关重要.
在考虑美国对美国境外活动的控制时，要面对的第一个问题是了解哪些附加限制, if any, 可以根据公司的性质和组织方式来申请吗. 而大多数美国再出口管制同样适用于美国人和非美国人, 另一层规定可能适用于美国个人和, 不太频繁, 美国公司的海外子公司.
任何再出口美国原产商品的人都是, 从美国政府的角度来看, 受《环球app下载安装》或其他适用的美国规则管辖. As将被进一步探讨, 含有一定数量类型美国原产地内容的非美国原产地产品也可能受美国司法管辖. In any case, 是否该物品受美国法规约束, 规定可能要求再出口许可证. 所有这些或多或少都同样适用于美国和非美国实体.
在这些基线控制之上, EAR禁止美国人参与某些与扩散有关的活动. 外国资产管制办公室的制裁条例禁止与被禁运国家进行交易, 特别指定的国民和其他人. 美国公司的子公司一般不会与古巴或伊朗进行贸易. 这些只是说明理解组织的所有权和控制结构是多么重要的几个例子. 美国内部, 这些问题无关紧要，因为在美国经营的任何实体都受美国法律的全面管辖.
步骤2:敏感的美国内容
如果商品, 再出口的软件或技术源自美国, 它将自行再出口, 跳到步骤4. 否则，请继续执行步骤2.
EAR之下, 一些来自美国的内容被认为是非常敏感的，以至于将其纳入非美国原产地的产品总是会使非美国产品受到美国司法管辖(即.e. 它不符合de minimis的条件-这个概念将在步骤3中进行审查). 幸运的是，只有少数项目被视为“敏感”.“这些包括特定的飞机商用备用仪表系统, 特定的半导体和互连设备以及某些类型的加密, among others. So, 包含“敏感”项目的非美国制造的组件自动成为EAR的对象, 即使这是唯一来自美国的部件. Of course, 这将在后续步骤中探讨, 受《环球app下载安装》约束并不一定意味着需要再出口许可证.
对于美国军事装备的买家来说尤其值得注意, ECR引入了一个新的“敏感”内容类别- 600系列项目. 600系列产品为XX6XX出口管制分类号(e.g. ECCN 9A610)和以前在美国军需品清单上控制的大部分. 包含600系列美国原产地内容的非美国物品始终受到EAR的约束, 但仅当目的地位于D组:5的国家时. 这类国家包括中国、委内瑞拉和津巴布韦. Importantly, 当这些非美国物品运往国家组D:5之外的国家时, 600系列的内容不被认为是“敏感的”.”
如果要再出口的非美国制造的物品包含“敏感”的美国原产内容，请跳转到步骤4. 如果没有，请继续执行步骤3.
步骤3:美国内容最小值
大多数非美国产品将不包含任何“敏感”美国内容, 但仍然有一种方式，产品可能会受到EAR的约束. 如果非美国物品包含美国内容, 而且这些内容并不“敏感”,，那么转口商应该确定美国的内容是否“极少”.“如果美国成分很少，非美国制造的项目不受EAR再出口管制. 如果内容不是最低限度的，非美国制造的项目受EAR管辖.
是的，你偷偷摸摸的怀疑是对的. “最小化”的结果是，美国声称对美国以外制造或开发的各种事物和技术拥有权威, 仅仅基于它们包含美国部件的事实, 软件代码或技术. Of course, 美国政府可能会换一种说法:“看看所有这些有美国成分的东西，我们合理而慷慨地不主张对它们拥有管辖权。!”
具体是什么?? 非美国原产产品在转口至任何目的地时须受EAR规管, 包含美国内容的价值必须大于25%. 如果合并的美国内容的值大于10%, 但不能超过25%, 非美国产品只在转口至E:1国家组(现时为古巴)的目的地时才受EAR规管, Iran, North Korea, 苏丹和叙利亚).
在计算最小值时，必须只考虑受控制的美国内容. 换句话说, 只有当美国产品再出口到目的地国不符合“无许可证要求”和“许可证例外”GBS时，才有必要在计算中包括美国内容. So, 美国在低水平上控制的许多类型的硬件和软件对大多数国家的最小计算没有影响.
在所有这些情况下，公平市场价值标准是适用的. 这通常是销售或购买价格，特别是在公平交易中. 在做最小决策时，转口商需要从供应商那里获得准确的估值和分类细节. 这是由转口商自己做出的最小决定(技术除外), 这需要向工业和安全局报告, 然后是30天的等待期，然后才能依靠计算).
如果非美国制造的产品中含有很少的美国原产地内容，那么就到此为止. 再出口不受EAR约束. 如果非美国原产产品的美国含量高于最低水平, 执行下一步.
步骤4:导出分类
为了达到步骤4, 已确定某一项目受《环球app下载安装》约束的原因有以下三个:
- 这件物品是美国产的.
- 该物品非美国原产地，并包含美国原产地的“敏感”内容.
- 该项目非美国原产地，并包含超过美国原产地的最低水平的内容.
一旦确定转口交易属于EAR的管辖范围, 手头的下一个任务是对重新导出的项目进行分类. EAR控制列表, 正式名称为商业管制清单, 由数百个出口管制分类编号组成. 虽然CCL和多边管制清单之间有大量重叠(e.g. 瓦森纳协定、导弹技术控制制度等.)，其中包括许多不在多边清单上的项目. 如果转口人无法在CCL上找到一个项目，该项目可能被分类为EAR99. EAR99可以被视为一个篮子类别，它可以捕获EAR的任何内容, 但不在美国出口管制体系特有的CCL名单上.
而转口商一般不需要记录分类和许可例外决定, 或将分类信息放在运输单据上, 记录再出口决定将有助于减轻因疏忽导致的许可错误所造成的罚款和处罚. 始终要求美国供应商以书面形式提供分类信息. 然而，转口商仍可能对基于错误的美国供应商eccn而未经授权的转口承担责任, 如果转口商能够证明他们为做出正确的决定而进行了尽职调查，这可能是一个重要的缓解因素.
出口管制改革的一部分是创建新的eccn, 被称为600系列, 管制以前受《环球app下载安装》规管的项目. 例如ECCN 9A619.A控制某些“特别设计”用于军事用途的军用燃气涡轮发动机, 但不受ITAR在USML第XIX类的管制. 透彻了解这一新, 定义术语“特别设计”对于准确的分类决策至关重要.
固体分类是一个关键步骤. 错误的ECCN判定可以迅速升级为违规, 因为它很容易导致不正确的许可决定.
步骤5:此项目是否符合“无许可证要求”?
美国体系的另一个不同寻常之处在于，许多大宗商品都是再出口的, 控制列表中的软件和技术不触发许可证要求. 就因为CCL描述了一些东西, 这并不意味着需要许可证或许可证例外(相当于在其他司法管辖区看到的一般或开放许可证). 这就是为什么下一步是询问被运送的物品是否符合再出口的条件，不需要许可证.
确定某件物品是否符合再出口NLR的条件, 有必要知道两件事——目的地国家和物品的分类. 然后查看控制的原因，这些原因可以在每个ECCN的报头中找到. 控制原因应注明两个字母符号，如“CB”、“AT”或“NS”.控制的原因还将在此符号旁边指定列号, 例如CB Column 1或NS Column 2. 接下来，将这些管制原因与补充编号中的商业国家图表进行交叉引用. EAR第1至第738部. 在图表中找到预期的再导出目的地，并将其与指示与特定ECCN相关的控制原因的特定列相匹配. 如果这些列中没有“X”代表的国家, 该项目符合再出口到该国的NLR, 只要catch all控件不适用(参考下面的步骤7). 如果在任何与目的国相关的适用原因控制栏中有一个或多个“X”, NLR不可用.
分类EAR99, 哪些是没有控制理由的, 通常可以再出口NLR除了古巴, 朝鲜和叙利亚. 一些EAR99再出口到伊朗和苏丹的产品也符合nlr条件.
如果重新导出符合NLR条件，请跳转到步骤7. 如果没有，请继续执行步骤6.
步骤6:是否存在license异常?
合理的假设是，如果NLR不授权再出口，则需要许可证. 但EAR并不是这么说的. 申请license前，请先考虑是否存在license例外. 许可证例外是允许某些导出的内置监管授权, 再出口或转移，无需事先获得国际清算银行的批准. 吸引力是显而易见的——无需等待，对转口商来说也没有不确定性. 打勾就可以发货了.
不幸的是，事情并没有那么简单. 有些事情完全不适合任何例外(例如, 大多数项目是出于导弹技术的原因而被控制的). 每个例外都有自己的一组限制和条件. 在某些情况下，这些是最小的约束，但在其他情况下，它们相当繁重.
举一个比较简单的授权的例子, 许可证例外GBS允许转口B组国家, 只要该项目的ECCN声明“GBS:是的”.“这可能非常有用，因为B国组包括世界上大约80%的国家. 许可证例外资格GBS和其他一些主要由ECCN - i驱动.e. ECCN声明是否可以使用异常. Others, 例如用于替换的(许可例外RPL)或临时装运(许可例外TMP)更多地由情况的细节驱动，而不是由ECCN驱动(尽管分类可能仍然相关).
步骤7:是否有一个全面控制?
当您认为您可能能够重新导出NLR或在一个异常下, 还有最后一个挑战——全面控制. 这些限制强加了许可证要求，否则就不一定存在许可证要求.
如果应用了catch all控件, 你不得进行涉及受《环球app下载安装》规管的任何项目的任何交易. For example, 原产于美国的物品不得再出口给被禁方, 某些被禁止的目的地, 与扩散有关的最终用户和用途，或可能违反《环球app下载安装》转移产品的各方. 如果应用了任何catch all控制，则不能使用NLR或许可例外.